零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuá夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话n)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

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　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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