金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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