直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉(s发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的hè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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