直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìn自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别g)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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