直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(mín什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些g)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

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　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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