直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèngln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chūln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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