科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dà朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积o)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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