昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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