零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(z毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗ài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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