金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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