零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(d飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗ōng)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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