昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报(bào)告虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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