直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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