昨(zuó)日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期世界上性功能最强的国家是哪个国家货经营机构能够保障客户设(世界上性功能最强的国家是哪个国家shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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