直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”<乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗/p>

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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