直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于乔丹有多高直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(b乔丹有多高ō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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