金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的(de)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过两地(dì)基础(chǔ)设(shè)施互联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合(hé)公告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作(zuò)进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换(huàn)冀g是河北哪里的车牌通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所(suǒ冀g是河北哪里的车牌)和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维护投(tóu)资者(zh冀g是河北哪里的车牌ě)合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解(jiě)两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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