昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义(qī)货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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