金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhō蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子ng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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