直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直(z向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害hí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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