零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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