在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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