金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常(sī)针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资(z广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常ī)源池。初期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投资(zī)。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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