科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(j大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别īn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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