零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

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　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解)的主要原因是(shì)公司顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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