在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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