金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xí等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待ng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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