董事长雇人拉抬自(zì)家股(gǔ)票(piào)

　　多(duō)人合谋操纵股价

　　根据(jù)证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书披露的(de)信息，新(xīn)美星董事长(zhǎng)、法定代(dài)表人、实际控制人何(hé)德平和他的(de)妻子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分(fēn)来自他(tā)们所掌控的上海海(hǎi)得泽广(guǎng)投(tóu)资管理中心（普(pǔ)通(tōng)合伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他们提(tí)供资金的目的(de)是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何(hé)德平(píng)所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日(rì)解禁后能够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后(hòu)，即(jí)开始(shǐ)利用控(kòng)制(zhì)的证券(quàn)账户并联合其他市场资金在二级市场买(mǎi)入(rù)并交易“新美星”，且在后续操作中(zhōng)向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价(jià)，蒋维还找(zhǎo)了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并联合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛(máo)明土、李传武控制(zhì)各自筹得的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开(kāi)始(shǐ)与(yǔ)蒋(jiǎng)维共同交易“新美(měi)星(xīng)”；在此(cǐ)期间，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联(lián)系，传递(dì)、沟通各自操盘情况(kuàng)，以利于两方交(jiāo)易决(jué)策，更好地共同(tóng)抬高“新美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的(de)信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账(zhàng)户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美(měi)星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元(yuán)，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武合谋，利用资金优(yōu)势、持股优(yōu)势(shì)，连续(xù)集中交易“新美(měi)星(xīng)”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户(hù)拉(lā)抬股价、集(jí)中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武，控制35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉(lā)高(gāo)“新美(měi)星”股价(jià)，然后出货，违(wéi)法获(huò)利的(de)。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美星”，申买量(liàng)占(zhàn)市场申买量比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总股本比例(lì)自2019年(nián)3月5日开始超过5％，持续(xù)至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值，占流通(tōng)股(gǔ)本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始，账户组持续大量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价(jià)买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日期末持股量为期(qī)初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持股量(liàng)显著(zhù)增加。在(zài)此期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离(lí)同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下(xià)同）5.53个(gè)百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集(jí)中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期末持股(gǔ)量较(jiào)期(qī)初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组(zǔ)有两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同(tóng)期申(shēn)买(mǎi)量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含(hán)对(duì)倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市价申买2,950,300股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申(shēn)买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)，偏离(lí)同期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中(zhōng)卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户(hù)组还多次实施盘中拉抬和(hé)对倒，并反向卖出获利的行为。经(jīng)测(cè)算，扣除佣金和相(xiāng)关(guān)税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托(tuō)理财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不(bù)予采(cǎi)纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申(shēn)诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二(èr)，在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一(yī)是“市值管理”不等(děng)同于(yú)“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系(xì)委托理财关系(xì)，而非操(cāo)纵股价；三是蒋维没有(yǒu)将其与毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳或(huò)何(hé)德平，涉案股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)，蒋维也没(méi)有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是蒋维(wéi)没有与毛明土、李传武就各自账户交易新(xīn)美(měi)星的盈亏分配(pèi)进(jìn)行(xíng)约定；五(wǔ)是蒋维账户组(zǔ)利益与何(hé)德平(píng)、黄秀芳利益并不(bù)一致，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀(xiù)芳资金(jīn)后部分用于偿还债务(wù)，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀(xiù)芳不(bù)应对毛(máo)明土账(zhàng)户(hù)组(zǔ)、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部(bù)分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何(hé)德平(píng)对黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供款项不(bù)知情、未(wèi)参与，且何(hé)德平与黄秀芳(fāng)系独立法律(lǜ)主体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动(dòng)人中一方(fāng)存在不当(dāng)行(xíng)为(wèi)，不应推(tuī)定或认定另一(yī)方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武，及他们的代理人也就是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理(lǐ)财关系(xì)等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复核，对当(dāng)事人及(jí)其代理人的(de)主要陈述意(yì)见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案为多个(gè)主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作，共(gòng)同完(wán)成的操(cāo)纵行(xíng)为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供(gōng)资金作为保证金，委托其通过二(èr)级(jí)市场(chǎng)交易(yì)影(yǐng)响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行(xíng)为；上述行为的实质是(shì)操纵(zòng)股价，并(bìng)非(fēi)合法(fǎ)理(lǐ)财。在案(àn)证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武有共同影响“新(xīn)美星”股价的(de)意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且采(cǎi)取了联合影响股价的行动(dòng)，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于(yú)违(wéi)法(fǎ)期间和责任承(chéng)担(dān)，证监会(huì)表示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋维(wéi)控(kòng)制的账(zhàng)户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋(móu)操纵(zòng)起到一定程(chéng)度(dù)锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维和上市公司的(de)合作，知道蒋(jiǎng)维已(yǐ)经有一定底仓，才(cái)愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛(máo)明(míng)土(tǔ)和李(lǐ)传武的违法期间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳、何德平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在(zài)认定及处罚时将合谋各方视为(wèi)一个(gè)整体(tǐ)，不(bù)区(qū)别对(duì)待各(gè)方账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武上述(shù)行为违反了2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第(dì)七十七条(tiáo)第一(yī)项规定(dìng)，构(gòu)成2005年《证券法》第二百零三条所述(shù)的操纵(zòng)证券市(shì)场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证(zhèng)监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武没(méi)收(shōu)违法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德(dé)平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对(duì)蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明(míng)土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息(xī)披露违(wéi)法

　　被(bèi)予以(yǐ)警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关于(yú)何(hé)德平信息披(pī)露违法的相关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得(洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害dé)泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万(wàn)股股份，占新美(měi)星上市时(shí)总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后，该部分股票(piào)继续由海得泽(zé)广代持，海得泽(zé)广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美(měi)星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披(pī)露(lù)违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人(rén)提出：第一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持(chí)，涉案股份(fèn)系(xì)海(hǎi)得泽广为(wèi)兰某代持，股份(fèn)减持(chí)决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出(chū)，海得泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某(mǒu)向(xiàng)黄秀(xiù)芳(fāng)归还(hái)借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资(zī)者决策产生重大影响，情节(jié)轻微。第(dì)三，即便认定代持(chí)成(chéng)立，何(hé)德平对借款、还款等事项，不参与、不知情，没有主观过(guò)错，不(bù)应(yīng)受到处罚。综(zōng)上，请求不(bù)予处罚(fá)。

　　对(duì)此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相(xiāng)关银行账户流水，结(jié)合何(hé)德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得(dé)系家庭共同财产，可以认定海得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新美星股(gǔ)票(piào)。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，何(hé)德平(píng)作(zuò)为上(shàng)市公司实际控制人，未如(rú)实(shí)告(gào)知上(shàng)市公司上述持股情况，导致新美星(xīng)在相关(guān)公(gōng)告中均未披露相关情况，导致新美(měi)星(xīng)违反(fǎn)2005年《证券法》第(dì)六十三条规(guī)定，何德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三款规(guī)定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何(hé)德平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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