昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技基础(c50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润hǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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