科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪trong>

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。