直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工(gōn塑料是不是绝缘体g)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直塑料是不是绝缘体(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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