金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhè昆明市属于几线城市，云南最好三个城市ng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化(huà)昆明市属于几线城市，云南最好三个城市，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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