金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态yī)法进行(xíng)下一步处真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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