直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　35c到底有多大，35c是多少mg alt="券商员工抖(dǒu)音(yīn)当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢(xiè)费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó35c到底有多大，35c是多少)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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