科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(sh疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别àng)交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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