昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(f古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等ú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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