零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市>

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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