在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zh岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市ài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

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　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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