直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōn甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的g)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(hé甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的ng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的