零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(g俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口ǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口(jiàn俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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