金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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