零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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