科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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