科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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