科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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