在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮e-height: 24px;'>踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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