零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保1km等于多少米 1km是不是1公里荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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