零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī闲游的意思 闲游的反义词是什么)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资闲游的意思 闲游的反义词是什么与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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