近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监(区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点jiān)管力度在(zài)持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点>

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报(bào)的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点)报指出，银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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