零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(j礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开iào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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